La branche gestion de fortune de la banque américaine est dans le viseur de plusieurs régulateurs, dont la SEC et plusieurs bureaux du département du Trésor.
Ces derniers ont initié un audit qui doit établir si la division s’est suffisamment renseignée sur l’identité des clients, l’origine de leur patrimoine et la manière dont elle surveille leur activité financière. Donc MS doit faire face à une compliance plus stricte.